9月30日配资优秀配资门户,
经查,优品投资主要问题包括:一是个别投顾在客户群发送误导性内容;二是个别投资顾问在直播过程提供涉及具体个股的投资建议,公司对部分员工自媒体账户的展业情况缺乏有效合规管理;三是部分投资建议、咨询服务缺少合理依据或风险提示;四是客户回访及服务环节的风险管控存在不足。
上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号,下同)第九条、第十六条、第十九条、第二十四条及第三十一条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,深圳证监局决定对优品投资采取出具警示函的监管措施。
天眼查显示,深圳市优品投资顾问有限公司 (曾用名:上海金汇信息系统有限公司) ,成立于1996年,注册资本1亿元。
今年5月,“国家网络安全通报中心”微信公众号通报显示,深圳市优品投资顾问有限公司运营的《股票通》存在多种违法违规收集使用个人信息情况,包括:在征得用户同意后开始收集个人信息或打开可收集个人信息的权限;未采取相应的加密、去标识化等安全技术措施;未向用户提供撤回同意收集个人信息的途径、方式;个人信息处理者未提供便捷的撤回同意的方式。
在黑猫投诉平台,多条客户投诉涉及优品投资荐股和付费问题,要求退款赔偿。
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